Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), yatırımcılar arasında uzun süredir tartışma konusu olan TLY ve BDS fonlarına ilişkin incelemelerini tamamladı. Kurulun haftalık bülteninde yer alan kararlara göre, Pardus Portföy Yönetimi AŞ ve Tera Portföy Yönetimi AŞ hakkında milyonlarca liralık idari para cezası uygulanmasına karar verildi.
BDS fonunda iki ayrı ihlal tespit edildi
SPK tarafından yapılan incelemede, Pardus Portföy Yönetimi AŞ’nin kurucusu olduğu Pardus Portföy BIST 30 Dışı Şirketler Hisse Senedi Serbest (TL) Fon’unun yönetiminde mevzuata aykırı uygulamalar bulunduğu belirtildi.
Kurul, fon portföyünün 22-31 Temmuz 2024 tarihleri arasında yatırım sınırlamalarına uygun şekilde yönetilmediğini tespit ederek şirkete 3 milyon 81 bin 378 TL idari para cezası verdi.
Bunun yanında, iç kontrol sistemine ilişkin yükümlülüklerin yerine getirilmemesi nedeniyle aynı tutarda ikinci bir idari para cezası uygulanmasına karar verildi.
Böylece Pardus Portföy’e kesilen toplam ceza 6 milyon 162 bin 756 TL’ye ulaştı.
Tera Portföy’e 4,4 milyon TL ceza
SPK’nın yaptırım uyguladığı bir diğer kurum ise Tera Portföy Yönetimi AŞ oldu.
Kurul incelemesinde, Tera Portföy Birinci Serbest Fon’un katılma paylarının TEFAS’ta işlem görmesine yönelik olarak gerekli kurul onayı alınmadan fon izahnamesinde değişiklik yapıldığı tespit edildi.
Bu kapsamda Tera Portföy Yönetimi AŞ’ye 4 milyon 435 bin 27 TL idari para cezası verilmesine karar verildi.
Kararların gerekçesi mevzuata aykırılık
SPK kararlarında, tespit edilen ihlallerin yatırım fonlarına ilişkin esasları düzenleyen tebliğler ile portföy yönetim şirketlerinin faaliyet esaslarına ilişkin düzenlemelere aykırılık oluşturduğu belirtildi.
Kurulun aldığı kararlar, yatırım fonları sektöründe mevzuata uyum ve iç kontrol mekanizmalarının önemini bir kez daha gündeme taşıdı.